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天风国际“6号牌”背后的故事: 后发先至 乘胜追击



  

 

  过去的2020年,天风人于艰难困苦之境中,不忘初心、不负国家,笃定于对事业的不懈追求,团结于卓越的由衷坚守。业务的精进,自身的磨砺让天风迈上了又一新台阶。我们要感谢默默无闻孜孜贡献的天风人。

  为了更好激励公司全体同仁共同奋进,我们将以“天风证券2020年度评优结果”,在2021开局之时,充分挖掘公司年度优秀部门、团队及个人代表相关故事,以他们为“天风榜样”,营造积极向上的文化氛围,调动公司全员的积极性和主观能动性,鼓舞天风人上下一心,为完成“优化升级 百日行动”、贯穿落实四大坚定不移打法、为公司向一流券商迈进做出努力。

  天风国际“6号牌”背后的故事:

  后发先至 乘胜追击

  天风国际作为天风证券唯一全资海外子公司,2016年设立至今,在香港这个兼具成熟与国际化的金融市场,从无到有,后发先至,乘胜追击,依托天风证券强大的资源支持,2018年顺应开放的国际化机遇, 迅速打开业务空间,进入发展快车道;2019年下半年开始呈现爆发态势;在2020年,天风国际发展速度呈现指数型快速增长……除此之外,天风国际向港区全牌照券商迈出又踏实一步——在拥有1、2、4、5、9号牌照基础上,取得了6号牌!实现多版块业务布局,成为天风证券连接海内外资本市场的枢纽。

  牌照是金融机构的核心资源

  天风国际设立以来,以合作和收购的方式获得香港证监会颁发的1号(证券交易)、2号(期货合约交易)、4号(就证券提供意见)、5号(就期货合约提供意见)、9号(提供资产管理)业务牌照。2019年下半年天风国际呈现快速发展态势,紧抓时机,于2020年5月正式向香港证监会递交6号(就机构融资提供意见)业务牌照申请,10月28日完成对子公司国际资本500万港元的增资,12月18 日正式获得批准。

  在获得6号牌照之前就有券商和客户咨询,希望与天风国际合作。“现在取得了这个‘硬核牌照’”,让天风国际投资银行部余家强底气十足,“6号牌可以跟1号牌业务互相配合,协同发展,也能够在股票承销上提供一些财务顾问的服务。”

  在成功取得6号牌后, 天风国际能为企业提供一站式的融资服务, 包括财务顾问服务、股票资本市场融资以及债券市场融资等。从而进一步加快天风证券境外业务拓展,提升国际业务的核心竞争力。

  高效拿到“硬核牌照”

  天风国际的投资银行部与风控合规部于2020年4月份便开始筹备6号牌的申请工作,完成相关申请表格的填写以及董事资料的收集。在申请牌照的项目团队里,虽然只有牌照负责人——投资银行部赵仁杰,具有牌照申请相关经验,但其他同事在投行业务和风控合规具有多年的工作经验。

  “非常谨慎,花了差不多一个半月的时间才接受我们的申请”,天风国际风控合规部合规经理杨光回忆当时工作情形十分有压力,“像我们这样从0开始来申请牌照的中资券商在香港地区来说是比较少有的,这样的经验对于我们是很宝贵的。”

  

 

  从2020年5月6日正式递交6号牌申请予香港证监会至12月牌照获批,历时约8个月。香港证监会审批时关注点在于业务流程、内部控制措施、董事背景及关联公司信息等。“不仅深入还比较多,一共收到6轮书面提问以及数轮的电话提问,不算提交文件,仅是电邮往返已有20多遍。”天风国际风控合规部的马正宇说起当时的工作情形仍兴奋不已,他曾在香港地区两家合规咨询公司工作,但依旧是第一次全程参与6号牌照的申请工作,“喜欢这样有挑战的工作”。

  香港证监会问询通常要求在两周内回答,时间紧、任务重,投资银行部与风控合规部根据各自专业进行分工、协同互补,明确分工之余,也对相互的工作进行审阅,递交任何材料文件前均由两个部门把关,力求做到提交的材料和回复百分百准确、合规及符合证监会的要求。

  由于香港新冠疫情在2020年下半年比较严重,天风国际和香港证监会双方都是居家办公,“为了能按照时间进度表完成,我们基本能在收到提问后2天内提交回复予香港证监会,”余家强说,“这也要感谢母公司天风证券的大力支持,与母公司合规部及董秘办进行关联人士清单的梳理,与信息技术部沟通搭建OA流程,与董秘办对接母公司董事文件签署,与财务部核实增资事项等。按照惯例,在市场上8个月能够获批牌照,是非常顺利的。”

  

 

  牌照和业务体系搭建紧密捆绑

  在香港申请证券牌照只要符合香港证监会的要求,就能够申请,申请到相关牌照就能从事相关业务,但如何运营还要看自己。这需要搭建业务体系的和建立完善的管理制度。

  “从无到有打造投资银行业务体系,是完成天风国际香港业务布局的重要一环。”余家强强调道。

  在向证监会提出申请的同时,为了能在获批牌照后尽快开展业务,投资银行部和风控合规部也同时在准备业务体系搭建相关工作。团队建设、业务流程设立、业务守则、关联人士清单、各项OA流程,包括业务协议审批、立项委员会、项目终审委员会,还有6号牌业务/ECM/DCM业务KYC 指引的规范化等撰写工作均是从零开始,依靠两个部门团队成员的丰富经验逐步打磨。“6号牌业务守则作为业务搭建和牌照申请的核心,由两个部门多番讨论、修改,从初稿起经历10多个版本的草稿最终定稿。随着其他流程制度的落实,6号牌业务逐渐成型。”

  相关的业务守则及流程已于2021年初正式发布于天风国际OA系统,目前,已有项目在跟进,6 号牌业务将在相关指引下有序进行。

  天风国际把握海外发展的空间和时机,在未来,依托天风证券母公司强大的资源支持,发挥自身优势和与母公司国内团队的联动优势,立足香港,放眼全球,连接中外资本市场的桥梁。天风国际将成为天风新的荣光,创造里程碑式的成长。




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